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漫畫釋義：

我國高校職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出“一多一少”的問題?！耙欢唷笔侵父咝Ｂ殑?wù)發(fā)明成果失效的較多, 有效期短?！耙簧佟笔侵肝覈咝Ｂ殑?wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化少。如果科技成果在一定時間內(nèi)不能轉(zhuǎn)化為技術(shù)商品推向市場，其內(nèi)涵的價值隨之而流失，就像冰棍化掉一樣。職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于國家所有，是國有資產(chǎn)。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化必然涉及到成果的價值評估，估值過高投資公司不愿意拿著真金白銀陪玩，估值過低成果轉(zhuǎn)化人可能會被扣上“傾吞國有資產(chǎn)”的帽子，“零受益人”成果管理部門更是寧愿讓成果隨著時間流失而不具備價值，也不愿意為此承擔(dān)帶來的問責(zé)風(fēng)險。

科技成果轉(zhuǎn)化難的核心問題尚未得到解決

從2015年10月國務(wù)院印發(fā)實施修訂后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》到2019年3月財政部發(fā)布《關(guān)于修改<事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法>的決定》（財政部令第100號）。這期間為了促進科技成果轉(zhuǎn)化，上到國家部委下到各省市縣，撓破腦袋出臺了很多相關(guān)法律、輔助政策。截至目前，距離《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施已經(jīng)四年半有余了，各個途徑搜集到的信息都表明：各高校還處于制定校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化新政策之中，科技成果轉(zhuǎn)化尚未全面實質(zhì)啟動，只有清華大學(xué)、上海交通大學(xué)，西南交通大學(xué)等少數(shù)高校的科技成果有比較明顯的起色。從各高校制定科技成果轉(zhuǎn)化校內(nèi)落地政策過程中遇到的問題、困惑來看，現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化制度都只解決了肉眼看得到的問題，如取消“兩報兩批”，收益不再上繳，轉(zhuǎn)化獎金不占工資總額，可以“協(xié)議定價”，獎勵比例提高、甚至是評估不強制、備案徹底取消。但都沒有解決科技成果轉(zhuǎn)化難的核心問題，即職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)化問題。

職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)化極其不利于科技成果轉(zhuǎn)化

美國1980年頒布的《拜杜法》、英國1984年修訂的《發(fā)明開發(fā)法》、我國臺灣地區(qū)1991年出臺的《科學(xué)技術(shù)基本法》均放棄了國家對政府資助項目的成果所有權(quán)，從而使大學(xué)和研究機構(gòu)的成果得到了較好的轉(zhuǎn)化。發(fā)達國家和地區(qū)多年的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗證明：科技成果的國家所有極其不利于科技成果轉(zhuǎn)化。我國科技成果轉(zhuǎn)化率長期偏低也證明了這一點。

高校院所無法承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化主體責(zé)任

首先，職務(wù)科技成果的所有權(quán)屬于國家所有，是國有資產(chǎn)。高校院所被要求承擔(dān)起科技成果轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任，但轉(zhuǎn)化科技成果必先定價、后處置，而國有資產(chǎn)的處置就像一根紅線，無人愿碰。成果不轉(zhuǎn)化，無人負責(zé)；成果一轉(zhuǎn)化，有人問責(zé)。質(zhì)疑很輕松，解釋很困難。雖然國務(wù)院出臺了科技成果的定價免責(zé)政策，但也是先有責(zé)，后有免。這導(dǎo)致“寧可放舊，也不放手”成為了高校院所科技成果管理部門的主要心態(tài)，這種心態(tài)必然造成科技成果轉(zhuǎn)化的低效率。

其次，作為事業(yè)單位的高校院所有權(quán)力但無能力也無動力進行科技成果轉(zhuǎn)化，而有能力、動力進行轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明人又無權(quán)力進行科技成果轉(zhuǎn)化。全國高校職務(wù)發(fā)明專利的平均壽命只有5年，轉(zhuǎn)讓、許可和實施的職務(wù)發(fā)明專利不到有效專利的1%，這表明高校院所無法承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任，應(yīng)該探索將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任讓渡給職務(wù)發(fā)明人的途徑。

股權(quán)獎勵的延遲性和不確定性，抑制職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化積極性

職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，評估作價入股后自然形成國有股權(quán)，對職務(wù)發(fā)明人的股權(quán)獎勵要通過國有股權(quán)交易系統(tǒng)實現(xiàn)，且需十多個政府行政部門審批。2016年3月以前，股權(quán)獎勵還在北京中關(guān)村國家自主創(chuàng)新試驗區(qū)等地區(qū)試點，全國其它地區(qū)只能等待觀望，自然談不上股權(quán)獎勵落地。2016年3月以后，財政部、科技部和國資委出臺了《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》（財資【2016】4號），實現(xiàn)了對職務(wù)發(fā)明人和重要經(jīng)營管理人員的股權(quán)獎勵落地。但對股權(quán)獎勵設(shè)置了許多限制條件，直接導(dǎo)致對高校院所新創(chuàng)高科技、輕資產(chǎn)科技型企業(yè)意義不大、價值不高。“教授拿不到股權(quán)、學(xué)校干不成科技成果轉(zhuǎn)化、政府得不到科技型企業(yè)” 的局面依然普遍存在。

如何解決職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)化問題——實質(zhì)借鑒《拜杜法》

我國在2007年修訂《科技進步法》時，形式上借鑒了美國的《拜杜法》，將財政性資金資助的項目成果所有權(quán)賦予項目承擔(dān)者，但由于項目承擔(dān)者大多是國家設(shè)立的高校院所，因此科技成果依然屬于國有，并不像《拜杜法》實現(xiàn)了財政資金資助項目成果的非國有化，因此，不能說《科技進步法》是中國版的《拜杜法》。

《拜杜法》的精髓在于聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科技成果不再由聯(lián)邦政府所有，即非國有資產(chǎn)化。即便公立大學(xué)（州立大學(xué)）依照《拜杜法》持有了專利權(quán)，公立大學(xué)雖然接受州政府撥款，但并不是州政府附屬機構(gòu)，因此，公立大學(xué)的財產(chǎn)并不是州政府的財產(chǎn)，也不是國有資產(chǎn)。我國具有研究能力的高校院所均為公立，是中央政府、地方政府的附屬機構(gòu)。如果高校院所是國有的，那么對高校院所所擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行“非國有化”，在中國國情之下，顯然是不可行的。

我國《專利法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》均保證對職務(wù)發(fā)明人的獎勵，但這種獎勵是收益的獎勵。后來由于科技成果作價入股形式的出現(xiàn)，擴展到了股權(quán)的獎勵，股權(quán)的獎勵實質(zhì)上就是產(chǎn)權(quán)的獎勵。但現(xiàn)行制度下股權(quán)的獎勵程序繁多，獎勵落地周期太長。為什么不能將國有股權(quán)的獎勵前置簡化為知識產(chǎn)權(quán)獎勵？將復(fù)雜的國有股權(quán)獎勵前置簡化為國有知識產(chǎn)權(quán)獎勵，這樣做不僅徹底避免了繁多的國有股權(quán)獎勵審批手續(xù)，而且將獎勵前置為知識產(chǎn)權(quán)獎勵，激勵效果更好。一旦將獎勵前置到國有知識產(chǎn)權(quán)獎勵，原來國有的知識產(chǎn)權(quán)就變成了國家與職務(wù)發(fā)明人混合所有，所有權(quán)性質(zhì)就發(fā)生了變化。在不能將高校院所擁有的知識產(chǎn)權(quán)“非國有化”的情況下，實質(zhì)借鑒《拜杜法》的可行方案出現(xiàn)了：職務(wù)科技成果混合所有制。即：職務(wù)科技成果由國家與職務(wù)發(fā)明人共同所有。職務(wù)科技成果混合所有制實現(xiàn)了高校院所擁有的知識產(chǎn)權(quán)“部分非國有化”，這是實質(zhì)借鑒《拜杜法》，結(jié)合中國具體國情唯一可行的制度設(shè)計。